В Призме автоматизировали проверку по реестру аудиторов

10 мая 2023

Фиксировать статус аудитора — одно из требований к идентификации клиента. Призма проводит поиск по реестру и автоматически заносит данные в анкету.

Зачем нужна проверка

Одно из требований Приказа Росфинмониторинга № 100 об идентификации — выяснить, какую деятельность ведет клиент. Для этого нужно провести проверку по различным реестрам, в том числе аудиторов и аудиторских организаций (пп. в) п. 2.5 Приложения № 2 к Приказу).

Реестр ведет Саморегулируемая организация аудиторов Ассоциация «Содружество». Если клиент занимается аудиторской деятельностью и состоит в реестре, информацию нужно внести в анкету. Источник обновляется несколько раз в день, поэтому ручная проверка — трудозатратный процесс.

Фиксировать статус клиента-аудитора должны компании, поднадзорные Росфинмониторингу, юридические и бухгалтерские организации из ст. 7.1 115-ФЗ.

Как проверить статус аудитора в Призме

Призма проверяет клиента по реестру аудиторов в процессе идентификации. Поиск ведется по трем спискам:

  • реестр аудиторов;
  • реестр аудиторских организаций;
  • реестр индивидуальных аудиторов.

Нахождение в списках

Если клиент внесен в один из реестров, совпадение отобразится в блоке «Нахождение в списках», рядом высветится оранжевый маркер. Призма покажет название организации или ФИО аудитора, ОГРН, номер аттестата и дату решения о приеме в СРО.

Отметка о внесении в реестр аудиторов автоматически попадает в печатную анкету клиента, которая составляется по формату регулятора.

Источник: https://kontur.ru/prizma/news/43519-avtomatizirovali_proverku_po_reestru_auditorov

Фокус: Комплаенс

Сервис проверяет клиентов по 115-ФЗ, присваивает им определенный уровень риска и готовит отчет. Автоматизирует процессы ПОД/ФТ и «Знай своего клиента», помогает соблюдать требования международной организации ФАТФ (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денежных средств).

Узнать больше

Другие новости

22 января
Создавайте черновики титулов электронной транспортной накладной из EDI‑сообщений

Пользователи Контур.EDI и сервиса Логистика от Контур.Диадока могут создавать черновики первого и третьего титулов ЭТрН из сообщений об отгрузке и приемке. Это экономит время на работу с перевозочными документами и сокращает количество ошибок.

16 января
Новые ставки НДС, отмена приказов № 551 и 552, изменение обязательных реквизитов для счета-фактуры: как работать с нововведениями в Диадоке

С 1 января 2026 года в сервисе Диадок реализована поддержка ключевых изменений законодательства. В материалах подробно о том, как корректно работать с новыми требованиями в сервисе и что учесть в переходный период.

12 января
ФНС изменила контрольные соотношения для проверки деклараций

Федеральная налоговая служба обновила единый перечень контрольных соотношений для показателей налоговых деклараций (расчетов).

12 января
Правительство определило, кто в 2026 году сможет применять льготу по взносам

Правительство РФ утвердило перечень видов деятельности, занятие которыми позволяет малому бизнесу применять пониженные тарифы страховых взносов. В список вошли отрасли, приоритетные для поддержки малого бизнеса и развития экономики страны.

Все новости